(國發(fā)〔1997〕16號)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu):
國務(wù)院同意國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》,現(xiàn)發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
國務(wù)院
一九九七年五月二十一日
關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定
(國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委 一九九七年五月二十一日)
我國證券市場尚處于發(fā)展初期,過度投機和違規(guī)現(xiàn)象比較嚴(yán)重。打擊違規(guī)活動,抑制過度投機,對于促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展和維護社會穩(wěn)定關(guān)系重大,必須予以高度重視。最近一段時間以來,國有商業(yè)銀行資金通過各種渠道,不斷流入股市。有的國有企業(yè)和上市公司用銀行信貸資金炒作股票;有的上市公司把募股用于生產(chǎn)經(jīng)營的資金投入股市炒作股票;有的國有企業(yè)把用于自身發(fā)展的自有資金投入股市炒作股票。這種狀況一方面助長了股市的投機,另一方面使國有資產(chǎn)處于高風(fēng)險狀態(tài),嚴(yán)重危及國有資產(chǎn)的安全。為了發(fā)揮社會主義股票市場為經(jīng)濟建設(shè)籌集資金和促進企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制的功能,維護正常的市場秩序,必須制止國有企業(yè)和上市公司有股票市場上的炒作行為?,F(xiàn)作如下規(guī)定:
一、國有企業(yè)不得炒作股票,不得提供資金給其他機構(gòu)炒作股票,也不得動用國家銀行信貸資金買賣股票。
本規(guī)定所稱炒作股票是指在國務(wù)院主管部門規(guī)定的期限內(nèi)買入股票又賣出,或者賣出股票又買入的行為。
二、上市公司不得動用銀行信貸資金買賣股票,不得用股票發(fā)行募集資金炒作股票,也不得提供資金給其它機構(gòu)炒作股票。
三、國有企業(yè)和上市公司為長期投資而持有已上市流通股票(在國務(wù)院主管部門的期限以上),應(yīng)向證券交易所報告。交易所應(yīng)采取措施,加強管理,監(jiān)督國有企業(yè)和上市公司遵守本規(guī)定的有關(guān)要求。
四、國有企業(yè)和上市公司只能在交易所開設(shè)一個股票帳戶(A股),必須用本企業(yè)(法人)的名稱。嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司以個人名義開設(shè)股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金。存在上述問題的單位,必須在本規(guī)定發(fā)布之日起一個月內(nèi)糾正;拒不糾正的,將從嚴(yán)處罰并追究法定代表人和直接責(zé)任人的責(zé)任。
五、證券交易所、證券登記清算機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu),要對已開設(shè)的股票帳戶和資金帳戶進行檢查,如發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)和上市公司炒作股票,或者以個人名義開設(shè)股票帳戶以及為個人股票帳戶提供資金的,應(yīng)要求其立即糾正并及時向中國證監(jiān)會報告。
六、各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部門應(yīng)立即組織對所屬國有企業(yè)參與股票炒作的情況進行檢查,各地方證券管理部門要組織對轄區(qū)內(nèi)的上市公司參與股票炒作的情況進行檢查,檢查結(jié)果要向國務(wù)院證券委報告。對本規(guī)定發(fā)布后繼續(xù)炒作股票的國有企業(yè)和上市公司,一經(jīng)查實,其收入一律沒收并處以罰款;對挪用銀行信貸資金買賣股票的企業(yè),銀行要停止新增貸款,限期收回被挪用的貸款;對國有企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人,由其主管部門給予撤職或開除的處分;對上市公司的主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人,由中國證監(jiān)會認(rèn)定并宣布為市場禁入者。
以上規(guī)定的實施細(xì)則,由國務(wù)院主管部門另行發(fā)布。